【編者按】

近日，教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見》，引發(fā)廣泛關(guān)注與討論。2月24日，呂建校長(zhǎng)召集專題會(huì)議，深入學(xué)習(xí)文件精神，充分探討南京大學(xué)在科研轉(zhuǎn)型提升階段，針對(duì)科技評(píng)價(jià)體系的“破”與“立”的問(wèn)題和舉措。會(huì)后，呂建校長(zhǎng)應(yīng)邀在《中國(guó)教育報(bào)》上發(fā)表題為《探索更加適應(yīng)新時(shí)代需求的科學(xué)的評(píng)價(jià)體系》的署名文章。現(xiàn)將文章內(nèi)容及相關(guān)思考刊登如下，以指導(dǎo)和推動(dòng)我校科技評(píng)價(jià)體系的探索與實(shí)踐，構(gòu)建新時(shí)代高等教育與科技發(fā)展的新范式。

堅(jiān)持內(nèi)涵發(fā)展 回歸科研本原

著力構(gòu)建研究型大學(xué)發(fā)展新范式

呂建

中科院院士、南京大學(xué)校長(zhǎng)

SCI即科學(xué)引文索引自80年代末引入我國(guó)以來(lái)，給我國(guó)高校及科研機(jī)構(gòu)的科研工作者了解國(guó)際學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)提供了資料和數(shù)據(jù)來(lái)源，也打開了一條對(duì)外傳播學(xué)術(shù)成果的通道，對(duì)我國(guó)科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究的快速發(fā)展起到了很大的推動(dòng)作用。然而，SCI論文從科研成果的一個(gè)表征手段，逐步演變成為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、職稱評(píng)定、人才評(píng)價(jià)、學(xué)科評(píng)估、資源配置等方面的核心指標(biāo)，并脫離了我國(guó)科技創(chuàng)新的發(fā)展階段和科技成果的內(nèi)涵屬性，使得科研工作者出現(xiàn)了過(guò)度追求SCI論文及相關(guān)指標(biāo)的不良風(fēng)氣，反而影響了我國(guó)科技創(chuàng)新的質(zhì)量和邁向科技強(qiáng)國(guó)的步伐。近日，教育部、科技部發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見》，對(duì)扭轉(zhuǎn)當(dāng)前科研評(píng)價(jià)中存在的SCI論文相關(guān)指標(biāo)片面、過(guò)度、扭曲使用等現(xiàn)象，推動(dòng)建立突出科學(xué)精神、創(chuàng)新質(zhì)量和服務(wù)貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)高等學(xué)校回歸學(xué)術(shù)初心，凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣，優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)，具有重要的指導(dǎo)性意義。

從宏觀視角，現(xiàn)行我國(guó)科技發(fā)展需關(guān)注的問(wèn)題可歸納為十二個(gè)字：一對(duì)矛盾：我國(guó)的論文數(shù)、論文引用數(shù)、專利數(shù)等在世界上名列前茅，但創(chuàng)新能力卻處在二十位左右；兩個(gè)軟肋：關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，鮮有諾貝爾獎(jiǎng)獲得者；兩個(gè)偏差：價(jià)值偏差：把帽子和論文等手段當(dāng)作目標(biāo)來(lái)追求；行為偏差：浮躁與功利傾向；從而導(dǎo)致了“SCI至上”和“五唯盛行”現(xiàn)象而不能從根本上解決我們最為關(guān)心的矛盾和軟肋。

改革開放以來(lái)，我國(guó)科技發(fā)展大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：一是全面轉(zhuǎn)型階段：徹底改變文革中不重視科技的問(wèn)題，推動(dòng)了科學(xué)春天的到來(lái)，科技創(chuàng)新走向國(guó)際舞臺(tái)；二是大規(guī)模發(fā)展階段：科技創(chuàng)新體系架構(gòu)全面建立，若干領(lǐng)域取得重大突破，許多科技指標(biāo)在世界上名列前茅；三是高質(zhì)量提升階段：建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，吹響向世界科技強(qiáng)國(guó)進(jìn)軍的號(hào)角；在此意義下，問(wèn)題的根本原因在于：新時(shí)代的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展已經(jīng)要求科技進(jìn)入高質(zhì)量提升階段，而現(xiàn)行評(píng)價(jià)體系卻仍然處在大規(guī)模發(fā)展階段，跟不上新時(shí)代科技發(fā)展新階段的新要求。

習(xí)近平總書記在2018年全國(guó)教育大會(huì)和兩院院士大會(huì)上指出，“要深化教育體制改革，健全立德樹人落實(shí)機(jī)制，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評(píng)價(jià)導(dǎo)向，堅(jiān)決克服唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，從根本上解決教育評(píng)價(jià)指揮棒問(wèn)題”。“要改革科技評(píng)價(jià)制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系，正確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值?！边@為評(píng)價(jià)體系的改革指明了方向，其深刻內(nèi)涵就是強(qiáng)調(diào)科技評(píng)價(jià)要回歸科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的本原，要把科技人員從不合理的評(píng)價(jià)體制中解放出來(lái)。

問(wèn)題的核心是如何以習(xí)近平總書記的指示精神作為基本遵循，充分認(rèn)識(shí)到評(píng)價(jià)體系改革的全局性、過(guò)程性、及復(fù)雜性。這需要從全局的視角謀劃“破”與“立”問(wèn)題。首先，需要站在中華民族偉大復(fù)興和四個(gè)自信的高度，搞清國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展需求及其在各個(gè)層次（縱向）、各個(gè)類別（橫向）的特色化落地的方式，形成國(guó)家戰(zhàn)略與需求在不同層次不同領(lǐng)域特色化落地方式；以此為基礎(chǔ)，系統(tǒng)探索與回答“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)！如何驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新？科技驅(qū)動(dòng)！如何驅(qū)動(dòng)科技？人才驅(qū)動(dòng)!如何驅(qū)動(dòng)人才？改革驅(qū)動(dòng)！如何驅(qū)動(dòng)改革？領(lǐng)導(dǎo)驅(qū)動(dòng)！如何驅(qū)動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)？”問(wèn)題鏈條的答案，采取區(qū)間思維、相機(jī)調(diào)控、定向調(diào)控方式逐步推進(jìn)科技發(fā)展進(jìn)入新時(shí)代的新常態(tài)：從“類GDP式”的速度提升轉(zhuǎn)為以“內(nèi)涵升化、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、動(dòng)力轉(zhuǎn)化”為特征的科技新常態(tài)。

其次，以價(jià)值導(dǎo)向與評(píng)價(jià)體系協(xié)同轉(zhuǎn)變?yōu)橹骶€，動(dòng)態(tài)平衡與兼顧處理好“理想與現(xiàn)實(shí)、統(tǒng)一與分類、現(xiàn)在與未來(lái)、傳承與創(chuàng)新、主觀與客觀、能力與結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)型與結(jié)果、內(nèi)涵與指標(biāo)、目標(biāo)與手段、規(guī)模與產(chǎn)出”等十大關(guān)系，從評(píng)價(jià)體系與執(zhí)行環(huán)境兩個(gè)層面抓落實(shí)，以對(duì)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的轉(zhuǎn)變來(lái)帶動(dòng)對(duì)個(gè)體評(píng)價(jià)的轉(zhuǎn)變。各個(gè)層次均需承擔(dān)起相應(yīng)的責(zé)任，并給下層次個(gè)性化發(fā)展提供發(fā)展空間，力戒出現(xiàn)“上熱中溫下冷”的現(xiàn)象。

第三，在評(píng)價(jià)體系逐層、逐類別的具體建構(gòu)過(guò)程中，要特別強(qiáng)調(diào)以下幾點(diǎn)：走自己路與學(xué)別人結(jié)合，走自己路為主；做正確的事與正確的做事結(jié)合，強(qiáng)調(diào)做正確的事；價(jià)值理性與工具理性結(jié)合，強(qiáng)調(diào)價(jià)值理性；做轉(zhuǎn)型事的態(tài)勢(shì)與結(jié)果結(jié)合，態(tài)勢(shì)優(yōu)先；內(nèi)涵特色與規(guī)模效應(yīng)，內(nèi)涵特色優(yōu)先。我們要從新時(shí)代國(guó)家與單位戰(zhàn)略發(fā)展的視角理解“科創(chuàng)創(chuàng)新，職稱評(píng)定、績(jī)效考核、人才評(píng)價(jià)、學(xué)科評(píng)估、資源配置、學(xué)校評(píng)價(jià)”等事物本原的本質(zhì)內(nèi)涵、重要外延、度量方式，讓分?jǐn)?shù)、升學(xué)、文憑、論文、帽子等回到其在各種事物場(chǎng)景中度量方式的輔助手段的位置，努力破除用“新唯”替代“舊唯”的思維怪圈，在提升治理體系和治理能力的大背景下，從多個(gè)視角探索從事物本原的本質(zhì)內(nèi)涵、重要外延、度量方式中發(fā)展出各種個(gè)性化的科學(xué)的評(píng)價(jià)要素及其組合方式，從而建立起與新時(shí)代科技發(fā)展新需求相適應(yīng)的科學(xué)的評(píng)價(jià)體系。

基于上述思考，結(jié)合南京大學(xué)的辦學(xué)實(shí)踐，我們認(rèn)為，“SCI至上”與“五唯”是發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，簡(jiǎn)單采取“降唯”或用“新唯”替代“舊唯”方式改變“SCI至上”和破“五唯”通常只能治標(biāo)，難以治本，需要在新時(shí)代新階段的轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中探索治本之道。我們的基本思路是，從內(nèi)涵立的視角思考指標(biāo)破的方法，從全局立的視角思考局部破的方法，從歷史發(fā)展的視角思考破到立的過(guò)渡，從正本清源的視角回歸內(nèi)涵與度量關(guān)系，從統(tǒng)一多元的視角推動(dòng)院系學(xué)科科技本原的回歸。我們的實(shí)施途徑是，用“一個(gè)明確”、“四個(gè)轉(zhuǎn)變”、“三個(gè)還原”、“三線疊加”的“立”來(lái)推動(dòng)南京大學(xué) “聚力內(nèi)涵式發(fā)展，著力高質(zhì)量提升”，從而探索與實(shí)踐更加適應(yīng)新時(shí)代需求的科學(xué)的評(píng)價(jià)體系。

所謂“一個(gè)明確”就是在“世界處于百年未有之大變局”時(shí)代背景下，站在人類命運(yùn)共同體的高度，努力破解“人類何去何從”、“民族振興之夢(mèng)如何實(shí)現(xiàn)”的時(shí)代之問(wèn)？在繼承傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，努力探究“大學(xué)是什么？”“從哪里來(lái)？”“到哪里去？”、“培養(yǎng)什么人？如何培養(yǎng)人？為誰(shuí)培養(yǎng)人？”等本原問(wèn)題，以適應(yīng)、支撐與引領(lǐng)新時(shí)代的人才培養(yǎng)為核心，重新思考大學(xué)的定位、內(nèi)涵、精神、文化、結(jié)構(gòu)、功能等等；在傳承與創(chuàng)新中不斷支撐和引領(lǐng)大學(xué)的范式轉(zhuǎn)變（Paradigm shift），迎接新時(shí)代的新挑戰(zhàn)，成就新時(shí)代的新一流。

所謂“四個(gè)轉(zhuǎn)變”，就是按照“一個(gè)明確”的要求，以“聚力內(nèi)涵式發(fā)展，著力高質(zhì)量提升”為價(jià)值導(dǎo)向，用“人才培養(yǎng)新體系、科學(xué)研究新模式、隊(duì)伍建設(shè)新機(jī)制、學(xué)科建設(shè)新生態(tài)、開放辦學(xué)新格局、治理體系新抓手、基礎(chǔ)支撐新拓展、師生感受新提升”為表征的大學(xué)發(fā)展新范式來(lái)引領(lǐng)四個(gè)轉(zhuǎn)變：“轉(zhuǎn)變發(fā)展模式、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、轉(zhuǎn)變管理方式、轉(zhuǎn)變做事方式”;在轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中，回歸學(xué)術(shù)初心，凈化學(xué)術(shù)空氣，優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)。

所謂“三個(gè)還原”，就是以“一個(gè)明確”為主線，以大學(xué)發(fā)展新范式為指導(dǎo)，以“四個(gè)轉(zhuǎn)變”為抓手，還原相關(guān)指標(biāo)，如分?jǐn)?shù)、升學(xué)、文憑、論文、帽子，所關(guān)聯(lián)事物，如人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和隊(duì)伍建設(shè)等的本質(zhì)內(nèi)涵，重要外延、度量方式，在還原過(guò)程中突出科學(xué)精神、創(chuàng)新質(zhì)量和服務(wù)貢獻(xiàn)等，使各種指標(biāo)回到其在各種事物場(chǎng)景中度量方式的輔助手段的位置。所謂“三線疊加”：就是將度量方式的視角從只強(qiáng)調(diào)結(jié)果到強(qiáng)調(diào)結(jié)果與強(qiáng)調(diào)過(guò)程相結(jié)合，對(duì)評(píng)價(jià)要素轉(zhuǎn)變?yōu)椤白吭揭I(lǐng)、轉(zhuǎn)型提升、指標(biāo)績(jī)效”三線疊加，進(jìn)而提出評(píng)價(jià)的新要素，如模式、機(jī)制、方法、效率、績(jī)效、層次等，及其科學(xué)的組合方式，以此作為傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方式的替代路徑。

作為創(chuàng)建世界高水平研究型大學(xué)為目標(biāo)的南京大學(xué)，科學(xué)研究是衡量辦學(xué)水平的重要標(biāo)志和人才培養(yǎng)的重要載體，國(guó)士風(fēng)范和科學(xué)家精神也是構(gòu)成和滋養(yǎng)大學(xué)文化的重要源泉。改革開放以來(lái)，南京大學(xué)的科技創(chuàng)新歷經(jīng)了從倡導(dǎo)科研成果國(guó)際評(píng)價(jià)、到強(qiáng)調(diào)科研成果質(zhì)量、再到以問(wèn)題導(dǎo)向做原創(chuàng)科研的不同階段。當(dāng)前，南京大學(xué)正圍繞國(guó)際學(xué)術(shù)前沿和國(guó)家重大需求，自主分類實(shí)施“科技創(chuàng)新十百千工程”和“卓越研究計(jì)劃”，開展有組織科研，持續(xù)探索以基礎(chǔ)研究為根，向創(chuàng)造技術(shù)、成果轉(zhuǎn)化延伸拓展的“三位一體原創(chuàng)驅(qū)動(dòng)式”科學(xué)研究新模式，為國(guó)家科技創(chuàng)新能力建設(shè)、高素質(zhì)人才培養(yǎng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)南大力量。當(dāng)然，評(píng)價(jià)體系改革是一個(gè)復(fù)雜的全局過(guò)程，南京大學(xué)也只是進(jìn)行了初步探索，還需要上級(jí)主管部門、高校、科研院所以及科技工作者們一起努力，真正實(shí)現(xiàn)“知止而后有定，定而后能靜，靜而后能安，安而后能慮，慮而后能得”的科學(xué)境界，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)國(guó)之夢(mèng)貢獻(xiàn)高校力量。